现代管理学

主讲教师：中央戏剧学院  商尔刚 副教授

第十二讲  管理科学中的行为科学理论（六）

（二）有关人的特性的理论 

关于企业中人的特性问题，从来是管理学家们注意的中心问题之一，早在古典管理理论中，就有许多人探讨这个问题，以后不断有人对此作较深入的研究。其中较有代表性的理论和观点有以下几家。

1、X理论——Y理论

这是美国行为科学家道路拉斯·麦格雷戈（Douglas M·McGregor. 1906-1964）提出来的。

麦格雷戈把传统的管理观点叫做“X理论”。他在《企业的人性面》一书中指出：企业管理当局利用人力来实现组织要求这项任务的传统观点可以大致表述为以下几点，为了避免混乱，我们引进一个标志，把这几点叫做X理论：

（一）企业管理当局为了达到经济目的，有责任把生产企业的要素——金钱、材料、设备、人员组织起来。

（二）就人员来讲，这是一个指导他们的工作，激励他们的斗志，控制他们的行为，修正他们的行为以适应组织需要的过程。

（三）如果管理当局不做这种积极的干预，人们对组织的需要就可能采取消极的，甚至是对抗的态度。因此，必须对他们进行说服、报酬、惩罚、控制……必须指挥他们的活动，这是管理当局的任务。我们常常把它概括为：管理就是通过别人来把事情办成。在这种传统理论的背后还有一些附加的信念——不是那样明了，但却流传甚广。

（四）一般人的本性是懒惰的——他会尽可能地少做工作。

（五）他缺乏进取心，不愿承担责任。宁愿被别人领导。

（六）他天生以自我为中心，对别人，对组织的需要漠不关心

（七）他本能地反对变革，革新。

（八）他轻信，不大聪明，非常容易受骗子和政客的煽动。

麦格雷戈指出，当时企业中对人的管理工作以及传统的组织结构，管理政策、实践和规划都是以这种“X理论”为依据的。所以管理人员在完成其任务时，或者用“强硬的”管理办法，包括强迫和威胁，严密的监督、对行为的严格控制；或者用“松弛的”管理方法，包括采取随和的态度，顺应职工的要求，一团和气地处理事务，麦格雷戈指出，从本世纪以来，从最强硬的到最松弛的各种办法都试用过了。但证明效果都不理想。采用强硬的办法引起了各种反抗的行为：磨洋工、敌对行动、组织好斗的工会以及对管理者的目标进行巧妙而有效的破坏。这种强硬的办法在职工充分就业、劳动力供应短缺期间就更难以奏效了。采用松弛的办法也产生了许多问题。它经常使得管理人员放弃管理，大家保持一团和气，在工作上马马虎虎。人们钻这种管理方法的空子，提出越来越多的要求，而作出的贡献却越来越少。于是，更为普遍的倾向是，试图汲取软硬两种办法的长处，推行一种“严格而合理”的管理方法，即“温和地讲话，但手上拿着大棒”。但是，这种管理方法同上面两种管理方法一样，指导思想都是X理论。科学管理是“强硬的”X理论，人际关系学说是“温和的”X理论，从实际上讲它们都是X理论。

麦格雷戈认为，当时社会科学中正在涌现出的各种新观点，对这种关于人和人的天性，以及作为管理指导思想的X理论提出了挑战。虽然当时企业中人的行为表现同X理论所提出的各种情况大致相似，但这些新观点确信，人的这些行为表现并不是人固有的天性所引起的，而是现有企业组织的性质，管理思想，政策和实践所造成的。X理论所用的传统的研究方法是建立在错误的因果观念的基础上的，麦格雷戈指出，为了表明这一点，有必要探讨一下人的行为动机问题。他在列举了马斯洛的人类基本需要层次论的五个层次后指出，剥夺人的生理上的需要会使人生病。同样，剥夺人的较高层次的需要，也会使人产生病态的行为。如果我们把由此而产生的人们的消极、敌对和拒绝承担责任的态度归因于他们固有的天性，那就错了。这些是由于剥夺了人们的社会需要和自我实现的需要而产生疾病的症状。在人们的生活还不够丰裕的情况下，“胡萝卜加大棒”的管理方法是有效的。但是，当人们达到了丰裕的生活水平时，这种管理方法就无效了。因此，用监督和控制来进行管理——无论是强硬的还是松弛的都不足以激励人们的行为。

麦格雷戈认为，由于上述的以及其他许多原因，需要有一个关于人员管理工作的新理论，把它建立在对人的特征和人的行为动机的更为恰当的认识基础上，于是他提出了“Y理论”。其要点如下：

（一）企业管理当局应当负责把生产企业的各项要素组织起来，以实现企业的经济目标。

（二）人们并非天生就对组织的需求采取消极或抵制态度的。他们之所以会如此，是由于他们在组织内的经历和遭遇所造成的。

（三）人们并不是天生就厌恶工作的。应用体力和脑力来从事工作，对于人们来讲，正如游乐和休息一样，是自然的。

（四）外来的控制和惩罚的威胁并不是促使人们为实现组织的目标而努力的唯一方法。人们对自己所参与制定的目标，能够实行自我指挥和自我控制。

（五）对目标的参与是同获得成就的报酬直接相关的。这些报酬中最重要的是自我意识和自我实现需要的满足。它们能促使人们为实现组织的目标而努力。

（六）在适当条件下，人们不但能接受、而且能主动承担责任。

（七）不是少数人，而是大多数人都具有相当高度的用以解决组织上问题的想象力、独创性和创造力。但在现代工业社会的条件下，一般人的智慧潜能只是部分地得到了发挥。

（八）企业管理的基本任务是，安排好组织工作方面的条件和作业的方法，使人们的智慧潜能充分发挥出来，更好地为实现组织的目标和自己具体的个人目标而努力。这个过程主要是一个创造机会、挖掘潜力，排除障碍，鼓励发展和帮助引导的过程。

麦格雷戈在《企业的人性面》一书中把Y理论叫做“个人目标和组织目标的结合”，认为它能使组织的成员在努力实现组织目标的同时，最好地实现自己的个人目标。

麦格雷戈最后认为，Y理论的实现前景是很美好的，有助于人类向“美好社会”前进。

2、不成熟——成熟理论

这是美国的行为科学家，社会活动家克里斯·阿吉里斯（Chris · Argyris）提出的一种理论，又叫做“个性和组织”的假设。

在企业管理研究方面，他对企业中人的特性和组织的关系等问题作过较多的研究，有大量论著发表。

阿吉里斯提出的“不成熟——成熟”理论认为，在人的个性发展方面，如同婴儿成长为成人一样，也有一个从不成熟到成熟的连续发展过程，最后发展成为一个健康的个性。在这个发展过程中，人性的变化会在七个方面较为明显，阿吉里斯在《个人和组织：相互调节的若干问题》一文中对此曾作了以下的阐述。

（一）从被动的状态发展到日益主动的状态。

（二）从依赖别人的状态发展到相对独立的状态。

（三）从只能以少数方式行事发展到能以多种不同的方式行事。

（四）从只有飘忽不定的，偶然的，肤浅的，很快放弃的兴趣发展到拥有专注的，持久的兴趣。

（五）从只看到短时期（其行为只由眼前因素决定）发展到能看到更长时期（其行为更多地受到过去和未来的影响）的发展。

（六）从在家庭和社会中处于从属地位发展到渴望占据一个至少同伴、同事平等或者更高的地位。

（七）从缺乏自觉发展到自觉并能自我控制。

阿吉里斯指出，一个人在这个“不成熟——成熟”连续发展过程中所处的位置，就体现了他自我实现的程度。

他认为，正式组织的基本性质使个人保持在“不成熟”阶段并妨碍他自我实现，他在批评泰罗和古典管理学派其他人物有关组织问题的观点时指出，正式组织造成这方面问题的基本性质有以下四点：

（一）劳动分工限制了个人的主动性，窒息了个人的自我表现，要求个人只使用其能力的一小部分。它阻止个人的自我实现，只使个人少量的，浅薄的能力得到表现，不能向健康的个性提供无止境的挑战，而这种挑战正是他们所需要的。

（二）企业领导假定效率是由下述情况产生的，即把企业中的各个部分安排得使权力和权威处于最高层，以便最高层能够通过明确的权力等级系列控制整个企业，直到最低层，其结果是个人依附于领导者而处于被动状态，个人对工作环境很少有控制权，对前景看得不远，依附于刺激工资制度和控制度。

（三）指挥统一原则意味着由领导者来指挥和控制以通过实现组织目标的道路，当组织目标并不包含职工的个人目标时，当职工渴望更多地使用其力量而未被允许时，当不准职工按其内在需要来表达他自己的目标时，问题就会越来越多。

（四）控制幅度的概念使得在最基层的个人的自我控制的范围变小，所看到前景的时间幅度缩短。由于限制一个领导者所管辖的下属人数，控制更紧了，而个人则处于不成熟状态，正式组织也赞赏处于不成熟状态的个人。

正是由于正式组织的上述四条基本性质不能适应健康个性发展的需要。因此，个人可能采取下列措施来应对。

（一）他们想尽办法离开这个组织。

（二）他们拼命钻营，力图爬上组织的高层，以得到更多的自主权。

（三）他们进入幻想状态，采取攻击态度，努力表现自己，贬低别人。

（四）他们可能采取冷漠态度或不介入态度。

（五）他们可能创建和形成非正式组织，使自己所采取的冷淡、不感兴趣、限制产量、攻击等行为得到同情和鼓励。

企业管理当局面对员工的这些反应，会采取更加专权强制的领导方式，加紧组织控制。这样就会形成一个恶性循环的情况，在这种状况下，员工的成熟度提高就更谈不上了。

阿吉里斯认为，消除个性和组织之间的不调和并使之协调起来，达到良性循环的办法是：

（一）扩大职工的工作范围，增加职工在工作流程中所担任工作的样数，使个人有更大的机会运用他们能力的更多部分，并使他们感到对自己的工作有更多的控制和权力。

（二）采用参与式的，以职工为中心的领导方式。这样可以减少职工冷漠，依附、顺从的态度和感觉，有助于满足自我实现的需要，也有助于组织实现其目标。

（三）使职工有从事多种工作的经验，扩大其技术领域和知识面。

（四）加重职工的责任，激发其责任心和创造力。

（五）更多地依靠职工的自我指挥和自我控制。实行一种“以现实为中心”的领导方式，这种领导方式具有诊断的技术，对自己和对别人有所认识，在任何时候都了解个人和组织的价值。通过这种了解和改进，能在健康的组织之中培养出健康的个人，并使两者都实现自己的目标和需要。

思考题：

一、简答题

1、X理论——Y理论

2、不成熟——成熟理论

二、简述题

1、在人的个性发展成熟的过程中，会哪些方面的变化。

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